錫司[2013]128號(hào)

關(guān)于開(kāi)展內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)工作的通知

各部室、單位：

根據(jù)湖南有色金屬控股集團(tuán)湘色集監(jiān)審<2013>12號(hào)<<關(guān)于確定湖南有色2013年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)抽查重點(diǎn)單位的通知>>，我公司被確定為湖南有色內(nèi)部控制評(píng)價(jià)抽查重點(diǎn)單位。為迎接湖南有色金屬控股集團(tuán)對(duì)我公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，進(jìn)一步提升公司內(nèi)部管理水平，公司決定成立內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)工作小組,在全公司范圍內(nèi)開(kāi)展內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)工作，現(xiàn)就有關(guān)工作通知如下,請(qǐng)各單位、部門(mén)按通知要求認(rèn)真落實(shí)，確保內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)工作的順利開(kāi)展。

一、    為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，公司成立內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長(zhǎng)：高長(zhǎng)春

副組長(zhǎng)：劉躍斌 晏華忠 

組員：尹季君 李錫偉 姜遠(yuǎn)進(jìn) 李俊明

下設(shè)內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)工作辦公室：

主任：尹季君

副主任：姜遠(yuǎn)進(jìn) 李俊明

成員：賴(lài)漫玲 劉東奇 謝玉鳳  段匆 朱施樂(lè)  姚廣俊  陳曉民

二、    自評(píng)價(jià)基準(zhǔn)日：2013年6月30日。

三、    時(shí)間安排及工作安排：

1、啟動(dòng)、動(dòng)員、培訓(xùn)。

時(shí)間： 2013年7月2日

內(nèi)容：召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議并開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

參加人員：各部門(mén)負(fù)責(zé)人及單位、部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員。

2、填寫(xiě)內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作底稿

完成時(shí)間：2013年7月10日前

責(zé)任主體：公司各部門(mén)、單位

工作內(nèi)容：各部門(mén)、單位開(kāi)展內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作，對(duì)照內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理本地化控制活動(dòng)（如現(xiàn)有的制度、職責(zé)、流程或管控措施，去年要求整改的缺陷），填寫(xiě)《內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作底稿》中的自評(píng)價(jià)內(nèi)容一欄。

3、抽查、缺陷評(píng)價(jià)及編制內(nèi)控自評(píng)價(jià)報(bào)告

完成時(shí)間：2013年8月10日以前

責(zé)任主體：內(nèi)控工作辦公室

具體工作內(nèi)容：（1）內(nèi)控工作組組織檢查各部門(mén)、單位《內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作底稿》質(zhì)量并進(jìn)行抽樣，在2013年7月30日前完成。

（2）對(duì)各部門(mén)和單位自評(píng)價(jià)過(guò)程中的內(nèi)控缺陷，依據(jù)統(tǒng)一的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)內(nèi)控缺陷進(jìn)行評(píng)價(jià)，完成內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)報(bào)告，在2013年8月10日前完成。

4、召開(kāi)總結(jié)通報(bào)會(huì)議。

時(shí)間：2013年8月下旬。

參加人員：各部門(mén)負(fù)責(zé)人及單位、部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的人員。

會(huì)議內(nèi)容：1、通報(bào)內(nèi)部控制自評(píng)價(jià)情況。

2、布置內(nèi)部控制缺陷整改工作。

錫礦山閃星銻業(yè)有限責(zé)任公司

                                        二〇一三年六月二十六日

   錫礦山閃星銻業(yè)有限責(zé)任公司辦公室  2013年6月26日印發(fā)